苏文电能: 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告

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公司简称：苏文电能                 证券代码：300982    上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司               关于        苏文电能科技股份有限公司     首次授予部分第一个归属期归属条件成就                之      独立财务顾问报告                                                          目 录一、释义 限制性股票激励计划。 满足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工 作废失效的期间。 对象账户的行为。 的获益条件。 必须为交易日。 订）》 —业务办理》二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划相关事项对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大会决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。三、基本假设     本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：     （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；     （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；     （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；     （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；     （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；     （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。自 2021 年 8 月 26 日起至 2021 年 9 月 4 日止。截至公示期满，监事会未收到任何异议或不良反映，并于 2021 年 9 月 8 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。事会第八次会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。事会第十六次会议，审议并通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。  综上，我们认为：截止本报告出具日，苏文电能 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。五、独立财务顾问意见（一）本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明   根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 14日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为 2022 年 9 月 14 日至 2023 年   根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：              归属条件                  达成情况（一）公司未发生如下任一情形：定意见或者无法表示意见的审计报告；                              公司未发生前述情形，符合具否定意见或者无法表示意见的审计报告；                              归属条件程、公开承诺进行利润分配的情形；（二）激励对象未发生如下任一情形：适当人选；其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；          符合归属条件人员情形的；                              公司 2021 年限制性股票激励（三）归属期任职期限要求                  计划首次授予的 189 名激励激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12    对象中：5 名激励对象因个人个月以上的任职期限。                    原因离职，首次授予仍在职                              的 184 名激励对象符合归属                                       任职期限要求                                       根据立信会计师事务所（特                                       殊普通合伙）对公司 2021 年                                       年度报告出具的审计报告（四）公司层面业绩考核要求                          （ 信 会 师 报 字 [2022] 第第一个归属期考核年度为 2021 年，以公司 2020 年营业        ZA11552 号）：2021 年度公收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 25%。         司 实 现 营 业 收 入                                       年度增长 35.58%，公司层面                                       业绩考核达标。（五）个人层面绩效考核要求  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际               公司 2021 年限制性股票激励归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、              计划首次授予仍在职的 184B、C 三个档次，根据以下考核评级表中对应的个人层面             名激励对象中：183 名激励对归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：                  象 2021 年个人绩效考核结果   考核结果          A     B         C     为“A”，本期个人层面归属                                       比例为 100%；1 名激励对象  个人层面归属    比例                                       “B”，本期个人层面归属比  若公司层面业绩考核指标满足归属要求，激励对象               例为 80%当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。  综上所述，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理 184 名激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续。  经核查，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，公司及激励对象均未发生相关法律、法规和规范性文件禁止的情形，且 2021 年公司层面业绩已达到考核要求，本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件。（二）本激励计划首次授予部分第一个归属期归属的具体情况                      本次归属前已获        本次可归属     本次归属数量占  姓名        职务                      授予的限制性股        限制性股票     已获授限制性股                  票数量（股）      数量（股）     票总量的比例       副总经理、财务 张子健   总监、董事会秘     90,000      18,000     20%          书  杨波     董事        90,000      18,000     20%  中层管理人员、核心技术 （业务）骨干以及董事会认 为需要激励的其他员工（182      人）      合计          2,363,000   472,240    19.98%（三）结论性意见 截至本独立财务顾问报告出具日，本次激励计划归属的激励对象均符合公司《激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，本次归属已取得必要的批准和授权，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。六、备查文件及咨询方式（一）备查文件事项的独立意见部分第一个归属期归属名单的核查意见（二）咨询方式单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司经办人：    方攀峰联系电话： 021-52583137传真：     021-52588686联系地址：上海市新华路 639 号邮编：     200052（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》的签字盖章页）经办人：          上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

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